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  证券时报网

  证监会

  [微博]

  新闻发言人邓舸4日通报了海富通基金管理有限公司

  [微博]

  5名原

  基金经理

  利用未公开信息交易股票情况。2014年3月,证监会对陈绍顺、

  程岽

  、

  黄春雨

  等5名海富通基金管理有限公司原任时任基金经理利用未公开信息交易股票情况进行立案,上述五人相关行为构成犯罪,目前该案件由公安部门进行侦办。

  据统计,2011年至2013年证监会做出行政处罚的内幕交易案件中处罚个人116人,处罚法人主体5家,法人主体仅占全部行政处罚对象的4%。内幕交易行为违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。分析人士认为,证监会严厉打击内幕交易等违法犯罪行为,对保护市场的正常投资功能发挥了积极作用。

  内幕交易

  内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为人为达到获利或避损的目的,利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易,违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。内幕交易丑闻会吓跑众多的投资者,严重影响证券市场功能的发挥。同时,内幕交易使证券价格和指数的形成过程失去了时效性和客观性,它使证券价格和指数成为少数人利用内幕信息炒作的结果,而不是投资大众对公司业绩综合评价的结果,最终会使证券市场丧失优化资源配置及作为国民经济晴雨表的作用。

  内幕交易人员如何界定

  根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,内幕信息知情人员包括:

  (一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

  (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

  (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

  (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

  (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

  (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

  (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人”以及“由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

  内幕信息

  内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息。信息未公开指公司未将信息载体交付或寄送大众传播媒介或法定公开媒介发布或发表。如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限,即使未公开发布或发表,也视为公开。

  内幕信息包括:

  1.证券发行人订立重要合同,该合同可能对公司的资产、负责、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响

  2.证券发行的经营政策或者经营范围发生重大变化;

  3.证券发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为

  4.证券发行人发生重大债务;

  5.证券发行人未能归还到期债务的违约情况

  6.证券发行人发生重大经营性或非经营性亏损;

  7.证券发行人资产遭受到重大损失

  8.证券发行人的生产经营环境发生重大变化;

  9.可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化

  10.证券发行的董事长、1/3以上的董事或者总经理发生变化;

  11.持有证券发行人5%以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

  12.证券发行人的分红派息,拉资扩股计划;

  13.涉及发行人的重大诉讼事项

  14.证券发行人进入破产、清算状态;

  15.证券发行人章程、注册资本和注册地址的变更

  16.证券发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的5%以上的大额银行退票;

  17.证券发行人更换为其审计的会计师事务所

  18.证券发行人债务担保的重大变更;

  19.股票的二次发行

  20.证券发行人营业用主要资产的抵押,出售或者报废一次超过该资产的30%。

  21.证券发行人董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任

  22.证券发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销

  23.证券监管部门作出禁止证券发行人有控股权的大股东转让其股份的决定

  24.证券发行人的收购或者兼并;

  25.证券发行人的合并或者分立先等。

  (原标题:证监会打击内幕交易市场投资功能更积极发挥作用)

  


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    编辑:    责任编辑:
 
 
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